Informationen über die FOCUS Asset Management GmbH und ihre Dienstleistungen gemäß § 31 ff des Wertpapierhandelsgesetzes

Zuständige Aufsichtsbehörde:
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Marie-Curie-Str. 24-28
60439 Frankfurt

E-Mail: poststelle@bafin.de
Internet: www.bafin.de

Es gelten die folgenden berufsrechtlichen Regelungen:
§ 32 Kreditwesengesetz (KWG)
§§ 31ff. Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)
Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung (WpDVerOV)

Die berufsrechtlichen Regelungen können über die vom Bundesministerium der Justiz und von der juris GmbH betriebenen Homepage www.gesetze-im-internet.de eingesehen und abgerufen werden.


Alle veröffentlichten Angaben dienen ausschließlich Informationszwecken. Die Inhalte stellen weder eine individuelle Anlageempfehlung noch eine Einladung zur Zeichnung oder ein Angebot zum Kauf oder Verkauf von Fondsanteilen, Wertpapieren oder sonstigen Finanzprodukten dar. Sie sollen lediglich Kunden und Interessenten über die Dienstleistungen und Produkte der FOCUS Asset Management GmbH allgemein informieren und ersetzen nicht eine anleger- und anlagegerechte Beratung. Alleinige Grundlage für den Kauf von Fondsanteilen sind die aktuellen Verkaufsunterlagen (Wesentliche Anlegerinformationen (KID), Verkaufsprospekt, Jahresbericht und – falls dieser älter als acht Monate ist – der Halbjahresbericht) zu den jeweiligen Investmentfonds. Die Verkaufsunterlagen sind kostenfrei in deutscher Sprache bei der FOCUS Asset Management GmbH unter den bezeichneten Kommunikationswegen erhältlich.

Alle Aussagen geben die aktuelle Einschätzung der FOCUS Asset Management GmbH wieder. Im Dokument zum Ausdruck gebrachte Meinungen können sich ohne vorherige Ankündigung ändern. Die hierfür zugrunde gelegten Informationen wurden sorgfältig ausgewählt und geprüft. Eine Gewähr oder Haftung für die Richtigkeit, Aktualität, Vollständigkeit oder Verwendung der enthaltenen Informationen kann jedoch nicht übernommen werden.

Die in diesem Dokument enthaltenen Informationen berücksichtigen weder die steuerlichen Auswirkungen von Investitionsentscheidungen noch stellen diese eine Steuerberatung dar. Die steuerliche Behandlung hängt von den persönlichen Verhältnissen des einzelnen Anlegers ab und kann sich durch eine geänderte Gesetzeslage oder Rechtsprechung in Zukunft ändern. Ehe Sie Anlageentscheidungen treffen, sollten Sie sich persönlich von einem Fachmann beraten lassen. Die in diesem Dokument enthaltenen Informationen ersetzen keine sorgfältige Beratung durch einen kompetenten Berater!

Einzelne Investmentfonds können aufgrund ihrer Zusammensetzung eine erhöhte Volatilität aufweisen, d. h. die Anteilspreise können auch innerhalb kurzer Zeiträume stärkeren Schwankungen nach unten oder nach oben unterworfen sein. Anleger erhalten daher unter Umständen nicht den investierten Betrag vollständig zurück. Dies kann bis zu einem Totalverlust des investierten Betrages reichen. Teilweise haben Investmentfonds auch die Möglichkeit, in auf fremde Währung lautende Wertpapiere zu investieren. Neben der normalen Kursentwicklung kann sich daher auch die Währungsentwicklung negativ im Anteilspreis niederschlagen. Durch die Aufwertung des Euro (Abwertung der Auslandswährung) verlieren die ausländischen Vermögenspositionen – am Maßstab des Euro betrachtet – an Wert. Zum Kursrisiko ausländischer Wertpapiere kommt damit das Währungsrisiko hinzu. Die Währungsentwicklung kann einen Gewinn aufzehren und die erzielte Rendite so stark beeinträchtigen, dass eine Anlage in Euro oder in Vermögenspositionen der Eurozone unter Umständen vorteilhafter gewesen wäre.

Berechnungen zur Wertentwicklung erfolgen nach der BVI-Methode . Diese berücksichtigt alle Kosten auf Fondsebene (wie z.B. Management- oder Depotbankgebühren), nicht jedoch die individuellen Kosten des einzelnen Anlegers (z.B. seine individuellen Depotgebühren oder der Ausgabeaufschlag). Die auf der Ebene des einzelnen Anlegers angefallenen Kosten würden sich bei der Berücksichtigung folglich zusätzlich negativ auf die Wertentwicklung auswirken. Positive Wertentwicklungen in der Vergangenheit sind kein zuverlässiger Indikator für künftige Erträge.

Bei der Vermittlung von Fondsanteilen können die FOCUS Asset Management sowie deren Vertriebspartner Rückvergütungen aus Kosten erhalten, die von den Kapitalanlagegesellschaften gemäß den jeweiligen Verkaufsprospekten den Fonds belastet werden. Die Höhe dieser Zuwendungen legen wir unseren Kunden vor der Erbringung der Wertpapierdienstleistung in den Vertragsunterlagen offen. Einzelheiten hierzu werden wir Ihnen auf Nachfrage gerne mitteilen. Die ausgegebenen Anteile dieses Fonds dürfen nur in solchen Rechtsordnungen zum Kauf angeboten oder verkauft werden, in denen ein solches Angebot oder ein solcher Verkauf zulässig ist. So dürfen die Anteile dieses Fonds weder innerhalb der USA noch an oder für Rechnung von US-Staatsbürgern oder in den USA ansässigen US-Personen zum Kauf angeboten oder an diese verkauft werden. Dieses Dokument und die in ihm enthaltenen Informationen dürfen weder in den USA noch in solchen Rechtsordnungen verbreitet werden, in denen die Verbreitung oder Veröffentlichung Beschränkungen unterworfen ist. Die bereitgestellten Informationen dürfen weder reproduziert, noch an andere Personen verteilt werden.

 

Vergütungssysteme
Die Vergütung der Mitglieder der Geschäftsführung der FOCUS Asset Management
GmbH wird durch die Gesellschafterversammlung festgelegt. Sie sorgt dafür, dass die
Vergütungen in einem angemessenen Verhältnis zu den Aufgaben und Leistungen der Geschäftsführer sowie zur Lage der Gesellschaft stehen und die übliche Vergütung wird durch vertragliche Regelungen dokumentiert. Die Vergütung der Geschäftsführer besteht aus einer Fixvergütung in Form von 12 Monatsgehältern sowie einer variablen Vergütung (33 % vom Jahresüberschuss vor Tantiemen und Ertragssteuern). Die variable Vergütung der Geschäftsführer wird als Anteil am Unternehmensergebnis gewährt, wobei diesbezüglich keinerlei garantierte variable Vergütung erfolgt. Die Festsetzung der variablen Vergütung der Geschäftsführung erfolgt einmal jährlich anlässlich der Feststellung des Jahresabschlusses der Gesellschaft. Die Auszahlung der variablen Vergütung der Geschäftsführung erfolgt im Folgejahr (50 %) und in den beiden darauf folgenden Jahren (jeweils 25 %).
 
Die Vergütung der Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der FOCUS Asset Management
GmbH besteht aus einem fixen Grundgehalt, das in Form von 12 Monatsgehältern
ausbezahlt wird. Darüber hinaus wird bei gutem Erfolg der Gesellschaft und in
Abhängigkeit von der individuellen Leistung einer Mitarbeiterin bzw. eines Mitarbeiters jährlich eine freiwillige, jederzeit widerrufbare Sonderzahlung gewährt. Die Höhe der Sonderzahlung wird von der Geschäftsleitung auf Basis messbarer Kriterien (Ertrag der Gesellschaft, Wertentwicklung des verwalteten Vermögens) jährlich neu festgelegt. Die Sonderzahlungen werden einmal jährlich, in der Regel in der ersten Jahreshälfte, als Einmalzahlung ausbezahlt.

Die gesamten Personalaufwendungen einschließlich sozialer Abgaben und Aufwendungen für die Altersversorgung betrugen im Geschäftsjahr 2016 T€ 477. Davon entfielen rund 90 % auf fixe Vergütungsbestandteile. Der Anteil der variablen Vergütungskomponenten an den gesamten Personalaufwendungen lag somit bei rund 10 %.


Übertragung von Aufgaben
Die FOCUS Asset Management GmbH behält sich das Recht vor, unter jederzeitiger Einhaltung der gesetzlichen Vorschriften Aufgaben an Dritte auszulagern. Es kommt dadurch zu keinen Veränderungen hinsichtlich der Rechtsverhältnisse zwischen der FOCUS Asset Management GmbH und ihren Kunden.

 

Haftungsausschluss

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Quellverweis: eRecht24, Rechtsanwalt für Internetrecht Sören Siebert

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